摘要:目前FCA牌照一共可以劃分為四類七種:歐洲牌照、全牌照、支付牌照、授權牌照四類;全牌照又可以劃分為投資諮詢牌照、STP牌照跟MM牌照三種,授權牌照又可以劃分為介紹型和獨立型兩種。
英國作為全球老牌金融中心,是目前世界上金融服務最完善、制度框架最健全的國家。英國通過英國金融市場行為監管局(FCA)對所有在其境內註冊的金融服務機構進行嚴格的監管,FCA對金融機構的資金和操作規範每年都會審批一次,如果違反規定,將會受到嚴厲懲罰,甚至會吊銷監管牌照。
目前FCA牌照一共可以劃分為四類七種:歐洲牌照、全牌照、支付牌照、授權牌照四類;全牌照又可以劃分為投資諮詢牌照、STP牌照跟MM牌照三種,授權牌照又可以劃分為介紹型和獨立型兩種。
需要注意的是,歐洲經濟區(EEA)牌照不具備持有客戶資金的資格,也不能享有5萬英鎊金融服務補償計畫(FSCS)的保障。
全牌照是四類牌照(歐洲經濟區牌照、全牌照、支付牌照和授權牌照)中資質最高的,但是切記全牌照還不能等同於受到FSCS保障。全牌照可以劃分為投資諮詢牌照、STP牌照跟MM牌照三種。
對於這種類型的牌照,Permission中的客戶資金一欄顯示公司不能持有客戶資金。
這種牌照可以持有客戶的資金,但是不能用自己的帳戶交易,只能匹配主體交易商(Matched Principal Broker),也就是常說的STP牌照,受FSCS保障。
與STP牌照相比,MM牌照在限制一欄裡沒有Matched Principal Broker的限制,能夠交易自己的帳戶。可持有客戶資金,受FSCS保障。
See full details 主要是針對支付公司的,如果一些交易商既有外匯的業務,也有支付的業務,也會顯示See full details。比如Gain Capital嘉盛的支付品牌Payments。
要注意的一點是,AR公司本身是不受FCA監管的,而只是受到FCA直接監管公司的監管,也就是說FCA直接監管公司直接負責AR的資質審核。此外,AR的業務經營範圍相較於直接受到FCA監管的公司來說並不是很透明。
AR牌照分為兩種,一直是把業務直接介紹給主公司(FCA直接監管公司),習慣稱之為介紹型AR牌照。
還有一種是自己獨立運行業務的,我們把它稱之為獨立AR牌照。是否可以持有客戶資金要看類型,獨立AR牌照可以持有客戶資金,介紹型AR牌照不可以持有客戶資金;兩者均受FSCS保障。
以上就是FCA牌照的具體分類,如果投資者想查詢具體公司的牌照資訊,可查詢FCA金融服務登記簿(網址為:https://register.fca.org.uk/)。
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